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2009年银行从业《公共基础》考试大纲
发布时间:2011-03-16  浏览次数:5896 次  

中国银行业从业人员资格认证考试
公共基础科目考试大纲

1 银行知识与业务(60%)

  1.1 中国银行业概况

  1.1.1中央银行、监管机构与自律组织

   中央银行

   监管机构

   自律组织

  1.1.2银行业金融机构

   政策性银行

   大型商业银行

   中小商业银行

   农村金融机构

   中国邮政储蓄银行

   外资银行

   非银行金融机构

  1.2 银行经营环境

  1.2.1经济环境

   宏观经济运行

   经济结构

   经济全球化

  1.2.2金融环境

   金融市场

   金融工具

   货币政策

  1.3 银行主要业务

  1.3.1负债业务

   存款业务

   借款业务

  1.3.2资产业务

   贷款业务

   债券投资业务

   现金资产业务

  1.3.3中间业务

   交易业务

   清算业务

   支付结算业务

   银行卡业务

   代理业务

   托管业务

   担保业务

   承诺业务

   理财业务

   电子银行业务

  1.4 银行管理

  1.4.1风险管理

   银行风险的种类

   风险管理的发展历程

   全面风险管理

   风险管理流程

  1.4.2公司治理

   公司治理的主体

   利益相关者

   信息披露

  1.4.3 内部控制

   内部控制的目标

   内部控制的原则

   内部控制的构成要素

  1.4.4资本管理

   银行资本的概念与作用

   《巴塞尔新资本协议》

   我国监管资本的构成

   银监会的资本干预措施

   提高资本充足率的方法

  1.4.5合规管理

   合规管理的相关概念

   合规管理的目标

   合规管理体系的基本要素

   合规管理部门职责

  1.4.6金融创新

   金融创新的基本原则

   客户利益保护

  2 银行业相关法律法规(25%)

  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定

  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定

   中国人民银行的直接检查监督权

   中国人民银行的建议检查监督权

   中国人民银行在特定情况下的检查监督权

  2.1.2《银行业监督管理法》相关规定

   《银行业监督管理法》的适用范围

   《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

  2.1.3 违反有关法律规定的处罚措施

   刑事责任

   行政处罚

   行政处分

   相关的处罚措施

  2.1.4反洗钱法律制度

   洗钱概述

   《中华人民共和国反洗钱法》

   《金融机构反洗钱规定》

   《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

   违反反洗钱规定的法律责任

  2.2 银行主要业务法律规定

  2.2.1存款业务法律规定

   存款及其办理原则

   存款业务的基本法律要求

   对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

   存款利率的法律管制

   存单纠纷案件的认定与处理

   存款合同

  2.2.2授信业务法律规定

   授信原则

   授信审核

   贷款法律制度

  2.2.3银行业务禁止性规定

   商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

   对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

   同业拆借业务的禁止

  2.2.4银行业务限制性规定

   对同一借款人贷款的限制

   对关系人发放担保贷款的限制

   对相关金融业务和直接投资的限制

   对结算业务的限制

  2.3 民商事法律基本规定

  2.3.1民事权利主体

   民事权利主体的概念

   自然人

   法人

   非法人组织

  2.3.2民事法律行为和代理

   民事法律行为

   代理及其种类

  2.3.3担保法律制度

   担保法律制度概述

   物权法

   抵押

   质押

   保证

   留置

  2.3.4公司法律制度

   《公司法》概述

   公司设立制度

   公司资本制度

   公司的组织机构

   公司终止制度

  2.3.5破产法律制度

   《企业破产法》概述

   《企业破产法》的实体性规定

   破产程序

   破产财产的分配

  2.3.6票据法律制度

   《票据法》概述

   票据的功能

   票据行为

   票据权利

   票据丧失的补救措施

  2.3.7合同法律制度

   合同的概念及特征

   合同的订立

   合同的生效

   合同的履行

   违约责任

  2.4 金融犯罪及刑事责任

  2.4.1金融犯罪概述

   金融犯罪的概念

   金融犯罪的种类

   金融犯罪的构成

  2.4.2 破坏金融管理秩序罪

   危害货币管理罪

   破坏金融机构组织管理罪

   破坏银行管理罪

  2.4.3金融诈骗罪

   集资诈骗罪

   贷款诈骗罪

   信用证诈骗罪

   信用卡诈骗罪

   票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

   保险诈骗罪

   有价证券诈骗罪

  2.4.4银行业相关职务犯罪

   职务侵占罪

   挪用资金罪

   非国家工作人员受贿罪

   签订、履行合同失职被骗罪

  3 银行业从业人员职业操守(15%)

  3.1 概述及银行业从业基本准则

  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述

  3.1.1 银行业从业基本准则

  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

  3.2.1 银行业从业人员与客户

  3.2.2 银行业从业人员与同事

  3.2.3 银行业从业人员与所在机构

  3.2.4 银行业从业人员与同业人员

  3.2.5 银行业从业人员与监管者

  3.3 附则

  3.3.1 惩戒措施

  3.3.2 解释机构

  3.3.3 生效日期

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