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2010年银行从业《公共基础》考试大纲
发布时间:2011-03-16  浏览次数:2517 次  

中国银行业从业人员资格认证考试《公共基础》科目考试大纲(2010年版)

  1 银行知识与业务

  1.1 中国银行体系概况

  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织

  中央银行

  监管机构

  自律组织

  1.1.2 银行业金融机构

  政策性银行

  大型商业银行

  中小商业银行

  农村金融机构

  中国邮政储蓄银行

  外资银行

  非银行金融机构

  1.2  银行经营环境

  1.2.1 经济环境

  宏观经济运行

  经济结构

  经济全球化

  1.2.2 金融环境

  金融市场

  金融工具

  货币政策

  1.3 银行主要业务

  1.3.1 负债业务

  存款业务

  借款业务

  1.3.2 资产业务

  贷款业务

  债券投资业务

  现金资产业务

  1.3.3 中间业务

  交易业务

  清算业务

  支付结算业务

  银行卡业务

  代理业务

  托管业务

  担保业务

  承诺业务

  理财业务

  电子银行业务

  1.4 银行管理

  1.4.1 公司治理

  公司治理的主体

  利益相关者

  信息披露

  1.4.2 资本管理

  银行资本的概念与作用

  《巴塞尔新资本协议》

  我国监管资本的构成

  银监会的资本干预措施

  提高资本充足率的方法

  1.4.3 风险管理

  银行风险的种类

  风险管理的发展历程

  全面风险管理

  风险管理流程

  1.4.4 内部控制

  内部控制的目标

  内部控制的原则

  内部控制的构成要素

  1.4.5 合规管理

  合规管理的相关概念

  合规管理的目标

  合规管理体系的基本要素

  合规管理部门职责

  1.4.6 金融创新

  金融创新概述

  金融创新的基本原则

  金融创新与客户利益保护

   2 银行业相关法律法规

  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定

  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定

  中国人民银行的直接检查监督权

  中国人民银行的建议检查监督权

  中国人民银行在特定情况下的检查监督权

  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定

  《银行业监督管理法》的适用范围

  《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任

  刑事责任

  行政处罚

  行政处分

  相关的处罚措施

  2.1.4 反洗钱法律制度

  洗钱概述

  《中华人民共和国反洗钱法》

  《金融机构反洗钱规定》

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

  违反反洗钱规定的法律责任

  2.2 银行主要业务法律规定

  2.2.1 存款业务法律规定

  存款及其办理原则

  存款业务的基本法律要求

  对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

  存款利率的法律管制

  存单纠纷案件的认定与处理

  存款合同

  2.2.2 授信业务法律规定

  授信原则

  授信审核

  贷款业务的基本法律要求

  贷款合同

  2.2.3 银行业务禁止性规定

  商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

  对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

  同业拆借业务的禁止

  2.2.4 银行业务限制性规定

  对同一借款人贷款的限制

  对关系人发放担保贷款的限制

  对相关金融业务和直接投资的限制

  对结算业务的限制

  2.3 民商事法律基本规定

  2.3.1 民事权利主体

  民事权利主体的概念

  自然人

  法人

  非法人组织

  2.3.2 民事法律行为和代理

  民事法律行为

  代理及其种类

  2.3.3 担保法律制度

  担保法律制度概述

  物权法

  抵押

  质押

  保证

  留置

  2.3.4 公司法律制度

  《公司法》概述

  公司设立制度

  公司资本制度

  公司的组织机构

  公司终止制度

  2.3.5 票据法律制度

  《票据法》概述

  票据的功能

  票据行为

  票据权利

  票据丧失的补救措施

  2.3.6 合同法律制度

  合同的概念及特征

  合同的订立

  合同的生效

  合同的履行

  违约责任

  2.4 金融犯罪及刑事责任

  2.4.1 金融犯罪概述

  金融犯罪的概念

  金融犯罪的种类

  金融犯罪的构成

  2.4.2 破坏金融管理秩序罪

  危害货币管理罪

  破坏银行管理罪

  2.4.3 金融诈骗罪

  集资诈骗罪

  贷款诈骗罪

  信用证诈骗罪

  信用卡诈骗罪

  票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

  2.4.4 银行业相关职务犯罪

  职务侵占罪

  挪用资金罪

  非国家工作人员受贿罪

  签订、履行合同失职被骗罪

    3 银行业从业人员职业操守

  3.1 概述及银行业从业基本准则

  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述

  3.1.1 银行业从业基本准则

  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

  3.2.1 银行业从业人员与客户

  3.2.2 银行业从业人员与同事

  3.2.3 银行业从业人员与所在机构

  3.2.4 银行业从业人员与同业人员

  3.2.5 银行业从业人员与监管者

  3.3 附则

  3.3.1 惩戒措施

  3.3.2 解释机构

  3.3.3 生效日期

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